摘要： 香港公司由浅入深知识系列-重要控制人登记册SCR篇
随着全球反洗钱及打击恐怖融资法规的日益严格，香港特别行政区政府亦在2018年实施了《公司条例》（第622章）下的新规定，要求所
香港公司由浅入深知识系列-重要控制人登记册SCR篇
随着全球反洗钱及打击恐怖融资法规的日益严格，香港特别行政区政府亦在2018年实施了《公司条例》（第622章）下的新规定，要求所有在香港注册成立的公司必须设立并保存重要控制人登记册（Significant Controllers Register，简称“SCR”）。这一举措旨在提高公司的透明度和问责性，防止公司被用作非法活动的工具。本文将深入探讨SCR的背景、作用以及具体操作方法。
一、背景与目的
近年来，国际社会对金融犯罪的关注度持续上升，各国政府纷纷出台更为严格的监管措施以遏制此类行为。香港作为重要的国际金融中心，自然也不例外。设立SCR的目的在于确保公司的重要控制人信息能够被准确记录，并在需要时供执法机关查阅，从而提升公司的透明度，减少洗钱和恐怖融资等违法行为的发生。
二、定义与范围
重要控制人是指对一个公司拥有或控制超过25%的股权、投票权或享有重大经济利益的人。若某人虽未直接满足上述标准，但通过其他方式（如协议、安排等）对公司产生实质性的控制，则也被视为重要控制人。所有在香港注册的公司，无论其规模大小或业务性质如何，都必须遵守设立SCR的规定。
三、设立与维护
1. 设立SCR：每家香港公司都必须设立一份SCR，并将其保存在其主要营业地点或注册地址。这份文件应包含所有重要控制人的详细资料，包括但不限于姓名、身份证件号码、地址、成为重要控制人的日期等。
2. 更新维护：当公司发现有新的重要控制人出现或现有重要控制人的信息发生变化时，应及时更新SCR中的相关信息。公司还需每年至少进行一次审查，以确保SCR中的信息是最新的。
3. 提供访问权限：任何合法授权人员（例如执法机构）在出示有效证件后，有权查阅SCR中的信息。同时，公司也需配合相关机构的调查请求，及时提供所需的信息。
四、违反规定的后果
未能按照规定设立或维持SCR的公司将面临严重的法律后果，包括但不限于罚款、监禁或其他行政处罚。对于所有在香港运营的企业而言，确保合规不仅是法律责任的要求，更是保护自身利益、维护良好商业形象的重要手段。
五、总结
设立重要控制人登记册是香港公司治理框架中不可或缺的一部分，它不仅有助于增强企业的透明度，还为打击金融犯罪提供了有力的支持。对于广大香港企业来说，了解并正确执行SCR的相关要求显得尤为重要。只有这样，才能确保公司在遵守法律的同时，也能在激烈的市场竞争中立于不败之地。
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通过上述分析，我们可以看出，虽然设立和维护重要控制人登记册可能给企业带来一定的管理和财务负担，但从长远来看，这无疑是对企业和整个金融市场健康发展的一种积极促进。
