摘要： 香港公司备存重要控制人登记册新政策问与答
为了加强反洗钱及反恐融资的监管，香港政府于2018年3月通过《2018年公司（修订）条例》，要求所有在香港注册成立的公司备存重要控制人
香港公司备存重要控制人登记册新政策问与答
为了加强反洗钱及反恐融资的监管，香港政府于2018年3月通过《2018年公司（修订）条例》，要求所有在香港注册成立的公司备存重要控制人登记册（简称“重要控制人登记册”或“SCR”）。该政策旨在提高透明度，确保公司实际拥有者的信息被准确记录。以下是关于这项新政策的一些常见问题解答。
什么是重要控制人？
重要控制人是指对公司的控制权超过25%的个人或实体。这包括直接或间接拥有公司股权、表决权或控制权的人，或者能够对公司的决策产生重大影响的人。
公司需要备存哪些信息？
重要控制人登记册需要记录以下信息：
- 控制人的姓名、地址、身份证号码或护照号码及签发国家/地区
- 控制人成为重要控制人的日期
- 公司如何知道此人是重要控制人
- 控制人是否已知会公司其身份
谁负责备存重要控制人登记册？
公司的高级管理层或董事会成员负责备存重要控制人登记册。他们必须确保登记册准确无误，并在收到有关控制人的相关信息时及时更新。
重要控制人登记册必须保存在哪里？
重要控制人登记册必须保存在香港公司的注册办事处，或者由公司指定的另一地点。如果登记册存放在公司注册办事处以外的地方，公司必须向公司注册处备案。
何时需要更新重要控制人登记册？
当公司发现新的重要控制人或现有重要控制人的信息发生变化时，必须立即更新登记册。公司还应每年至少检查一次重要控制人信息的准确性。
如果公司未能遵守规定，会有什么后果？
如果公司未能按照规定备存或提供重要控制人信息，可能会受到罚款。对于个人，最高可处以罚款港币30万元及监禁6个月；对于公司，则可能面临更高的罚款。
公司如何确保遵守新政策？
为了确保遵守新政策，公司应建立一套有效的内部控制系统，包括定期审查和更新重要控制人信息。同时，公司还应培训员工了解相关法律法规，并确保他们具备处理此类信息的能力。
对非香港居民有何影响？
对于非香港居民来说，只要他们在香港注册成立的公司中担任重要控制人的角色，就需要被记录在重要控制人登记册上。这意味着，即使你不在香港居住或工作，但如果你对公司拥有足够的控制权，你就有义务被记录并提供必要的个人信息。
如何获取更多信息？
对于更详细的信息，可以访问香港公司注册处官方网站，或咨询专业的法律顾问。公司也可以通过参加相关培训课程来了解更多关于如何正确备存重要控制人登记册的知识。
通过实施这一新政策，香港政府希望进一步提升公司在全球市场的信誉，同时也为打击洗钱和恐怖主义融资活动做出贡献。对于企业而言，这不仅是履行法律义务的体现，更是维护自身长期发展的必要措施。
